非交易過戶是指在繼承、贈與、離婚、司法強制劃扣等非交易原因情況下發(fā)生的證券單位所有權(quán)轉(zhuǎn)移的行為。 

1、深交所 

（一）司法強制扣劃過戶的，由法院工作人員向中國結(jié)算深圳分公司申請辦理，辦理時須提供協(xié)助執(zhí)行通知書、裁定書等法律文書。 

（二）機構(gòu)投資者因合并、分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因而導(dǎo)致法人資格喪失，涉及證券非交易過戶的，由該機構(gòu)相關(guān)當(dāng)事人到中國結(jié)算深圳分公司辦理。 

（三）屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓過戶（含行政劃撥）的，轉(zhuǎn)讓雙方需先向深圳證券交易所辦理證券轉(zhuǎn)讓確認后，然后到中國結(jié)算深圳分公司申請辦理證券過戶。 

（四）屬于向基金會捐贈涉及證券非交易過戶的，由相關(guān)當(dāng)事人向中國結(jié)算深圳分公司申請辦理。 

（五）擬過戶證券數(shù)量達到或超過該證券總發(fā)行量的5％的流通股或限售流通股的非交易過戶業(yè)務(wù)由中國結(jié)算深圳分公司直接受理。

2、上交所 

（一）機構(gòu)投資者因合并、分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因而導(dǎo)致法人資格喪失，涉及證券非交易過戶的；由該機構(gòu)相關(guān)當(dāng)事人到中國結(jié)算上海分公司辦理。 

（二）屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓過戶（含行政劃撥）的，轉(zhuǎn)讓雙方需向上海證券交易所辦理證券轉(zhuǎn)讓確認后，再到中國結(jié)算上海分公司申請辦理證券非交易過戶。 

（三）屬于向基金會捐贈的證券非交易過戶的，由相關(guān)當(dāng)事人直接向中國結(jié)算上海分公司申請辦理。 

（四）限售流通股以及擬過戶的證券數(shù)量達到或者超過該證券總發(fā)行量的5％的流通股的非交易過戶業(yè)務(wù)由中國結(jié)算上海分公司直接受理。

注：以上需直接向登記結(jié)算公司申請。