一、專項計劃名稱

平安凱迪電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)資產(chǎn)支持專項計劃。

二、專項計劃目的

計劃管理人設(shè)立專項計劃的目的是接受認(rèn)購人的委托，按照專項計劃文件的規(guī)定，將認(rèn)購資金用于購買基礎(chǔ)資產(chǎn)，并以該等基礎(chǔ)資產(chǎn)及其管理、運(yùn)用和處分形成的屬于專項計劃的全部資產(chǎn)和收益，按專項計劃文件的約定向資產(chǎn)支持證券持有人支付。

三、專項計劃合法性質(zhì)

1、專項計劃依據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》等法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)定而設(shè)立。

2、專項計劃各當(dāng)事人承諾《計劃說明書》及其他專項計劃文件所約定的條款或內(nèi)容，只要不違反我國法律、法規(guī)的強(qiáng)制性和禁止性規(guī)定，都對各方產(chǎn)生約束力，具有法律效力。任何一方不得以法律無明文規(guī)定為由拒絕履行《計劃說明書》及其他專項計劃文件約定的義務(wù)。

四、資產(chǎn)支持證券類別及目標(biāo)募集規(guī)模

專項計劃資產(chǎn)支持證券分為優(yōu)先級資產(chǎn)支持證券和次級資產(chǎn)支持證券。其中優(yōu)先級資產(chǎn)支持證券分為平安凱迪優(yōu)先01、平安凱迪優(yōu)先02、平安凱迪優(yōu)先03、平安凱迪優(yōu)先04、平安凱迪優(yōu)先05，到期日分別為專項計劃成立日在2016年、2017年、2018年、2019年、2020年的對應(yīng)日，目標(biāo)募集規(guī)模分別為人民幣2億元。次級資產(chǎn)支持證券到期日為專項計劃成立日在2020年的對應(yīng)日，目標(biāo)募集規(guī)模為人民幣1億元。

五、資產(chǎn)支持證券預(yù)期收益率

1、優(yōu)先級資產(chǎn)支持證券預(yù)期收益率

2、次級資產(chǎn)支持證券預(yù)期收益率

次級資產(chǎn)支持證券不設(shè)預(yù)期收益率。

六、專項計劃存續(xù)期限

指自專項計劃設(shè)立日（含該日）起至專項計劃終止日（含該日）止的期間。

七、原始權(quán)益人/資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)/差額支付承諾人

1.       原始權(quán)益人和資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)

（1）隆回縣凱迪綠色能源開發(fā)有限公司

（2）南陵縣凱迪綠色能源開發(fā)有限公司

（3）松滋市凱迪陽光生物能源開發(fā)有限公司

2.差額支付承諾人

武漢凱迪電力股份有限公司。

八、計劃管理人

深圳平安大華匯通財富管理有限公司。

九、托管銀行/監(jiān)管銀行

平安銀行股份有限公司北京分行（簡稱“平安銀行北京分行”）。

十、專項計劃收款賬戶

系指原始權(quán)益人在監(jiān)管銀行開立的的專門用于接收基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的回收款的人民幣資金賬戶。

十一、專項計劃賬戶

指計劃管理人以專項計劃的名義在托管銀行處開立的人民幣資金賬戶，專項計劃的一切貨幣收支活動，包括但不限于接收專項計劃募集資金、接收回收款及其他應(yīng)屬專項計劃的款項、支付基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價款、支付專項計劃利益及專項計劃費(fèi)用，均必須通過該賬戶進(jìn)行。

十二、專項計劃的投資范圍

專項計劃所募集的認(rèn)購資金除《標(biāo)準(zhǔn)條款》、《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》的約定支付專項計劃費(fèi)用外，只能根據(jù)《認(rèn)購協(xié)議》、《平安凱迪電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)資產(chǎn)支持專項計劃計劃說明書》、《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》及《標(biāo)準(zhǔn)條款》的約定，用于向原始權(quán)益人購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。同時，計劃管理人有權(quán)指示托管銀行將專項計劃賬戶中待分配的資金進(jìn)行合格投資，即以銀行存款方式存放于托管銀行，合格投資中相當(dāng)于當(dāng)期分配所需的部分應(yīng)于專項計劃賬戶中的資金根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)條款》的約定進(jìn)行現(xiàn)金流分配之前到期。

十三、資產(chǎn)支持證券的信用級別

大公國際資信評估有限公司綜合專項計劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)情況、交易結(jié)構(gòu)安排、差額支付機(jī)制等因素，評估了有關(guān)風(fēng)險，給予平安凱迪優(yōu)先01、平安凱迪優(yōu)先02、平安凱迪優(yōu)先03、平安凱迪優(yōu)先04、平安凱迪優(yōu)先05均為AA+評級。次級資產(chǎn)支持證券未進(jìn)行評級。

十四、資產(chǎn)支持證券面值、參與價格

資產(chǎn)支持證券面值均為100元，每份資產(chǎn)支持證券參與價格亦為100元。

十五、資產(chǎn)支持證券份數(shù)

資產(chǎn)支持證券總共為11,000,000份，其中平安凱迪優(yōu)先01、平安凱迪優(yōu)先02、平安凱迪優(yōu)先03、平安凱迪優(yōu)先04和平安凱迪優(yōu)先05分別為2,000,000份，次級資產(chǎn)支持證券為1,000,000 份。

十六、專項計劃推廣對象

專項計劃推廣對象為中華人民共和國境內(nèi)符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、具備適當(dāng)?shù)慕鹑谕顿Y經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力、具有完全民事行為能力的合格投資者（法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止參與者除外）。

十七、推廣機(jī)構(gòu)和推廣方式

專項計劃的推廣機(jī)構(gòu)為計劃管理人，通過簿記建檔集中配售、直銷和代理推廣相結(jié)合的方式進(jìn)行推廣。

十八、資產(chǎn)支持證券登記及交易

專項計劃存續(xù)期內(nèi)，資產(chǎn)支持證券將在中證登深圳分公司登記托管，其中優(yōu)先級資產(chǎn)支持證券將在深圳證券交易所進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、交易，次級資產(chǎn)支持證券全部由凱迪電力認(rèn)購。除非根據(jù)生效判決或裁定或計劃管理人事先的書面同意，凱迪電力認(rèn)購次級資產(chǎn)支持證券后，不得轉(zhuǎn)讓其所持任何部分或全部次級資產(chǎn)支持證券。