（一）投資限制

1、 正回購：持有正回購的總面值，不得超過本基金資產(chǎn)凈值的400%；

2、 債券主體信用評級應(yīng)不低于AA，且債項評級應(yīng)不低于AA；

3、 信用債價值之和，按成本計算，不得超過本基金資產(chǎn)凈值的200%

4、 本基金資產(chǎn)投資于單一債券的數(shù)量不得超過該債券發(fā)行規(guī)模的20%，投資額（以成本價計算）不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；持有一家公司發(fā)行的債券不得超過本基金資產(chǎn)凈值的35%（以成本價計算）；

5、 期貨保證金（包括未占用備付金和已占用保證金）不超過本基金資產(chǎn)凈值的40%

6、 本基金持有的國債現(xiàn)貨資產(chǎn)價值與買入,賣出國債期貨合約價值的軋差，不得超過本基金資產(chǎn)凈值的-200%~200%；

7、 投資所有基金專戶和券商資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)比例合計不超過本基金資產(chǎn)凈值的30%（按成本計算）

8、 投資單個基金專戶、券商資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)比例不超過本基金資產(chǎn)凈值的20%（按成本計算）；

9、本基金持有的所有股票與分級基金B(yǎng)級份額之和按成本計算不得超過基金資產(chǎn)凈值的60%；

10、除貨幣基金、公開發(fā)行的債券型基金外，本基金投資于單只基金的投資總額按成本計算不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%（即：單一基金的投資總額÷基金資產(chǎn)凈值≤20%，投資總額按成本計算），同時，本基金投資于單只基金（貨幣基金、債券型公募基金除外）的投資總額按成本計算不得超過該基金最新公布的總發(fā)行規(guī)模的15%；本基金投資于所有基金（貨幣基金、債券型公募基金除外）的投資總額按成本計算不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%（即：所有基金的投資總額÷基金資產(chǎn)凈值≤30%，投資總額按成本計算）。

基金管理人自本合同生效之日起3個月內(nèi)使本基金的投資組合比例符合本合同的有關(guān)約定。由于包括但不限于證券、期貨市場波動、上市公司合并、組合規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合本合同約定的投資限制或投資禁止政策，為被動超標(biāo)。基金管理人應(yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢。如發(fā)生證券停牌或其他非基金管理人可以控制的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苈男姓{(diào)整義務(wù)的，則調(diào)整期限相應(yīng)順延?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自證券恢復(fù)交易之日起的10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢，法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在本基金到期日前10個交易日內(nèi)，因基金財產(chǎn)變現(xiàn)需要，本基金財產(chǎn)的投資比例限制可以不符合上述基金配置比例規(guī)定。

（二）禁止行為

基金管理人不得利用基金財產(chǎn)從事下列行為或進(jìn)行如下投資運(yùn)作，若由此造成基金財產(chǎn)、合同當(dāng)事人及第三方損失的，所有責(zé)任由基金管理人承擔(dān)：

1、違反規(guī)定向他人提供擔(dān)保；

2、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

3、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。